【摘要】近日，欧洲专利局（EPO）与欧洲投资银行（EIB）联合发布《清洁技术创新的融资和商业化》（Financing and commercialisation of cleantech innovation）（以下简称报告），全面调查欧洲清洁技术创新者，重点介绍了他们在清洁可持续技术领域的活动以及将发明推向市场所需的支持。报告发现，2016至2021年，清洁技术发明激增了33%，2021年发明量近5.5万项。
在向低碳和可持续未来转型的过程中，创新成为了推动经济增长与履行环境责任的关键。欧盟在2019年12月提出的“欧洲绿色协议”（European Green Deal），承诺到2050年实现气候中性，同时促进经济循环。《绿色协议工业计划》旨在提高欧洲净零排放工业的竞争力，并加速向碳中和过渡，将清洁技术作为战略核心。在复杂的形势下，欧盟在清洁技术领域的竞争力面临挑战。美国依托其在数字技术的，亦注重清洁技术的支持。中在清洁技术的创新和工业化，尤其是电池和电动车生产上进展迅速，并对关键原材料的供应链及绿色技术关键部件拥有影响力。
报告统计了清洁技术领域的长短期专利动态，覆盖提升能效、持续资源使用、减少污染及应对气候变化的技术。深入考察欧盟内小型创新清洁技术企业（员工数不超过5000），并与美国同行及欧洲非盟国企业对比。这些企业通常通过结合现有技术或采用基于科学和工程的新技术来推动创新，技术进步明显。但面临研发高成本、技术市场风险及漫长研发到应用过渡期等问题。报告采用指标体系评估企业经营、知识产权战略、发展轨迹和财务表现，着重考察清洁技术发展及商业化，及其面临的制约因素。研究进一步将清洁技术创新企业与欧洲投资银行调查（EIBIS）样本企业对比，揭示它们所遭遇的特殊挑战。主要结论如下。
1. 向清洁、可持续经济转型
在过去几十年，清洁技术创新非常活跃。目前，清洁和可持续技术相关的专利族（IPFs）超过75万项，占所有IPFs总量的近12%，增长速度超过了整体专利活动。清洁技术发展经历了有两个明显的加速阶段：（1）2006—2012年，主要由欧盟和日本驱动，分别占IPFs增长总量的27%和26%；（2）2017—2021年，由中主导（占这一时期IPFs增长总量的70%），其次是欧盟（16%）。
图1 清洁和可持续技术领域专利趋势（1997—2021）
欧洲是推动清洁技术发展的重要力量。欧盟和其他欧洲国着绿色创新的浪潮，在2017至2021年期间共占清洁技术IPFs的27%，于日本（21%）、美国（20%）和中（15%）。其中，德国是欧洲大的贡献国，占欧洲IPFs的37%，其次是法国（14.5%）和英国（8.5%），它们在这一时期的技术方面的化水平较高。中的快速发展彰显了其在可持续发展中的新兴角色，反映出了中在清洁和可持续技术领域的活力与竞争。
图2 各个申请来源国/地区清洁和可持续技术专利家族数量及占比（2017—2021）
欧盟申请人在与运输（主要清洁技术领域之一）相关的气候变化减缓技术（CCMTs）以及废水处理和废物管理领域占据了重要地位，分别占这些技术领域IPF总量的28.3%和27.2%（图3）。在废水处理和氢能领域，欧盟IPF于主要的清洁技术领域之一——低碳能源，在经历了2012年至2016年的下滑之后，也出现了明显的复苏。另一方面，与其他地区相比，欧盟在信息和通信技术的占比较低（7.8%）。美国申请人在碳捕捉与封存技术领域，所占份额接近30%，其次是塑料回收和塑料替代品（27.4%）以及气候变化适应技术（27.2%），但在低碳能源领域的贡献率相对较低，仅为13.0%。日本在氢相关技术（29.3%）和低碳能源（26.2%）方面表现突出，但在信息和通信技术（12.5%）及气候变化适应技术（11.6%）的占比相对较低。中申请人在信息和通信技术领域占据主导地位，在2017年至2021年期间占据该类别IPF总量的37%以上，尽管在氢相关技术（6.3%）和碳捕捉与封存（5.4%）领域的份额较小，但在清洁和可持续技术的所有领域都有大幅增长，这表明了其广泛而积极的创新战略。韩国申请人在信息和通信技术（12.6%）、氢相关技术（13.0%）和低碳能源技术（15.5%）贡献率较高，而在废水处理和废物管理相对较低（5.2%）。
图3 清洁和可持续技术领域各个申请国/地区占比（2017—2021）
2. 专利助力清洁可持续技术商业化
尽管在欧盟和美国，超过四分之三的清洁和可持续技术的专利家族是由大型企业申请的，但仍然有很多员工规模不足五千人的中小企业，它们对清洁技术生态系统至关重要，但在创新及专利申请到产业化过程中面临更多挑战。欧盟小型企业在2011—2022期间申请的专利技术中，约60%实现了商业化，还有28%技术即将上市。企业规模决定商业化策略，中大型企业开发的技术中，约三分之二由专利权持有者自主实施，而小型企业则更多选择技术合作的方式。获得专利授权是建立伙伴关系、技术转让和吸引投资的重要因素。
3. 清洁技术领域中，欧美企业融资差异显著
不同地区的企业扩大规模的能力大不相同，欧盟创新企业与美国企业相比面临着融资短缺。尽管清洁技术市场需求不断增长，欧盟企业在成长各阶段的筹资仍不及美国。欧盟中位融资额低，而不同阶段融资增速亦慢于美国。相比之下，欧盟清洁技术创新者更多依赖债务融资来支持其清洁技术活动，而美国及部分欧洲专利局成员国则将股权融资作为重要支持来源。
图4 各国/地区清洁能源技术不同成长阶段企业融资中位数（2013—2023）
4. 小企业清洁技术商业化面临的重大挑战是融资障碍
根据欧洲投资银行的调查，超过30%的欧盟企业将资金不足视为清洁技术商业化的主要障碍，其中大企业认可此观点的有12%，而小微型企业则有43%。这表明小型、微型企业面临的融资问题更为严重。在此背景下，寻求专利技术商业化的小型清洁技术创新者呼吁获取融资渠道，且认为此举对吸引风险投资（VC）或提供债务担保至关重要。
5. 欧盟单一市场是促进和扩大清洁可持续创新的关键催化剂
欧盟清洁技术创新企业的发展仍然主要集中在欧盟市场。尽管目前有29%的欧盟公司会优先本国市场，但仍有61%的公司将欧盟视为其未来的主要市场。其次，在欧洲扩大规模并非没有挑战。小型企业将获得资金作为将新技术推向市场的优先考虑因素，而分别有43%和55%的中型和大型企业将欧盟的统一监管作为促进商业化的主要途径。
图5 欧盟清洁技术创新者当前和未来的主要销售市场
6. 应对挑战：扩大创新与监管的一致性
欧洲在净零排放和清洁技术专利领域处于地位。然而，竞争激烈，保持欧洲的地位需要付出努力。欧洲企业主要依靠债务而非股权融资，因此，企业在扩大规模方面存在问题，在各个不同发展阶段都面临资金不足的问题。欧盟市场仍然是清洁技术创新企业的发展重点，也是其扩大规模的地。虽然欧盟已经投入大量努力，但是继续关注欧盟一体化、提高监管透明度仍然至关重要。
报告认为，专利不仅为欧洲清洁技术企业的技术提供了支撑，对于商业化、建立伙伴关系以及吸引融资，尤其是对于小型企业而言，更是不可或缺的。新设立的单一专利制度为17个欧盟成员国提供统一的专利保护，满足了创新者对协调化的需求，从而推动了技术的商业化和基于知识产权的融资发展。
赵颖会 检索，周朝梅 编译，王锦林 李姝影 校译
来源：https://www.epo.org/en/news-events/news/new-epo-eib-study-eu-single-market-key-catalyst-scaling-clean-and-sustainable
https://link.epo.org/web/publications/studies/en-financing-and-commercialisation-of-cleantech-innovation-study.pdf
原文标题：New EPO-EIB study: EU single market is a key catalyst for scaling clean and sustainable inventions
文章来源：中科学院知识产权信息
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